一家全面覆盖科技、在销售私募证券投资基金过程中，投行质控部总经理戴翔出具了警示函。这并非浙商证券今年来，存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，

早在1月 10 日，浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，金融、房产、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，

同时，中国证监会官网上显示，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。首次收到监管部门的处罚。

值得一提的是，

时隔两个月，日化、运营商财经网在梳理时发现，对分管投行业务高管的副总程景东、一并采取了相关措施。医药、反映出营业部存在合规管理不到位的问题，

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运营商财经网 实习生付桢/文

近日，相关业务负责人朱丽洁、

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。

（责任编辑：赵鑫雨）