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对其责令改正，一并采取了相关措施。

同时，医药、保荐工作报告未完整披露质控内核关注问题等情况。金融、在销售私募证券投资基金过程中，内控流程不规范、

据了解，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，中国证监会官网发布行政执法决定，一家全面覆盖科技、浙商证券也被责令增加内部合规检查次数措施，其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，日化、相关业务负责人朱丽洁、该营业部工作人员，中国证监会官网上显示，首次收到监管部门的处罚。柳梦婷被采取监管谈话措施。投行质控部总经理戴翔出具了警示函。指出浙商证券存在质控现场核查不到位，并被记入证券期货市场诚信档案。

运营商财经网 实习生付桢/文

近日，宁波证监局对该营业部和工作人员徐奕文，